广州有色金属研究院与伍某等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
广东省江门市中级人民法院（2004）江中法民四重字第1号、广东省高级人民法院（2005）粤高法民三终字第91民事号判决书。

二、案件要旨
在侵犯商业秘密民事诉讼中，当事人享有申请诉前临时措施（包括财产保全、先予执行等）；申请证据保全、财产保全；申请不公开审理、证据不公开质证；申请审判人员、鉴定人员等的回避；申请管辖异议等权利。当事人在诉讼中应有效的行使上述权利，从而更好的维护自己的利益，获得法律的救济。

三、基本案情
原告广州有色金属研究院（以下简称“研究院）是从事有色金属、稀有金属开发研究的单位，其研发的“铬钼铌合金铸钢衬板的研制”、“中速磨煤机磨辊材料的研制与应用”等四项科研成果，分别于1993年，1996年获得《科学技术成果鉴定证书》，且该四项科技成果经鉴定分别达到国内先进或国际先进水平，并可投入批量生产。研究院为保护上述科技成果，于1986年至1989年间，制定了《研究院保密工作暂行条例》、《职工保密守则》等一系列保密规定，并印发至研究院属下单位、科室学习。
被告伍某自毕业后即进入研究院，一直从事耐磨材料的科研和销售工作，1995年起任工程师。上述四项科技成果的主要研制人员名单中均有伍某的名字。在研究院工作期间，伍某于1997年开办被告国昌公司，并任法定代表人，经营范围为加工、销售机械零配件及维修工程配件。国昌公司曾购买过研究院的斗齿等产品，但没有自行生产斗齿。1999年8月，国昌公司与蚬冈经济发展公司签订《租赁合同》，租赁被告合金厂的厂房及有关机械设备，租赁期截止到2002年12月31日。之后国昌公司在该处成立“国丰耐磨材料铸造厂有限公司”，伍某曾在此任职，并进行小批量的斗齿生产和销售。2000年4月25日，伍某在与研究院一副院长的谈话笔录中承认其私自在外办厂，但认为其没有利用研究院的技术，没有侵害研究院的商业秘密。2000年5月26日伍某向研究院递交检讨书一份，承认其在外私自办厂，生产类似研究院的产品斗齿（铲齿）。2000年7月，研究院以伍某私自在外办厂，生产、销售类似研究院耐磨材料机械配件产品为由将其开除公职。2000年12月13日，国丰耐磨材料铸造厂有限公司注销。合金厂则于2002年10月24日被市工商行政管理局吊销营业执照。
后研究院以伍某、合金厂、国昌公司侵害商业秘密、经营秘密为由向广东省江门市中级人民法院提起诉讼。请求判令请求判令伍国仪、合金厂、国昌公司立即停止侵权，赔偿损失150万元及承担连带责任，并承担全部诉讼费。

四、法院审理
江门市中院审理后认为，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。原告研究院明确其起诉请求保护的技术秘密的具体范围是其获得的四份《科学技术成果鉴定书》所涉的四项科技成果，该四项科技成果的相关鉴定意见认为其不为公众所知悉，并分别达到国内先进或国际先进水平，可投入批量生产，具有实用性和价值性；且研究院制定了一系列的保密规定，并印发至研究院属下单位、科室学习，采取了合理的保密措施。故研究院所主张的四项科技成果符合法律规定的技术秘密的构成要件。同时，根据研究院提供的四份《科技成果鉴定证书》，其上的“主要研制人员名单”中都有被告伍某的名字，且伍某本人于2000年2月填写的《专业技术人员考核登记表》亦记载其曾分别参与科研项目的相关工作。故法院认定伍某有接触研究院所主张的四项技术秘密。
研究院认为伍某、合金厂、国昌公司通过生产与其产品类似的机械配件斗齿，侵害了其技术秘密，但研究院在庭审中承认其主张的四项科学技术秘密中提及的磨辊、衬板等都是不同于斗齿的一种机械配件，且四份《科学技术成果鉴定书》亦没有涉及该四项科技成果可用于生产斗齿这一机械配件，即其提供的《科学技术成果鉴定书》无法证明其所主张的四项技术秘密与斗齿生产的关联性。另外，由于本案是技术秘密侵权纠纷，故研究院需对伍某、合金厂、国昌公司使用的技术信息与其所主张的技术秘密相同或实质相同承担举证责任，但研究院未能提供相应证据证明三被告生产斗齿所使用的技术信息的内容，更不能证明其所使用的技术信息与其技术秘密相同或实质相同。
对于研究院认为伍某在办外厂，使用研究院的技术秘密生产斗齿的主张，伍某反驳称，其使用的技术是来源于《工程机械》上两篇文章提及的化学成分和热处理工艺，并没有使用研究院的技术。对伍某的该说法，研究院仅反驳称其所拥有的技术和伍某所提供的公知文章所载技术有区别，却未对伍某生产斗齿所使用的技术为其所有而非来自上述文章提供相应的反驳证据。故法院认为，研究院提供的证据仅证明伍某接触其所主张的技术秘密，却不能证明其所主张的技术秘密与斗齿生产的关联性及伍某、合金厂、国昌公司所使用的技术信息与其技术秘密相同或实质相同，且研究院对伍某称其生产斗齿的技术信息有合法来源的反驳意见不能提供进一步的反驳证据。因此，研究院认为伍某使用其技术秘密的主张，缺乏法律与事实依据，法院不予支持。
对于合金厂的侵权问题，法院已查明国昌公司租赁合金厂的厂房及设备，成立国丰耐磨材料铸造厂有限公司，小批量生产和销售斗齿。故合金厂与本案所诉侵权行为没有直接利害关系。同时，研究院也没有提供切实的证据证明国昌公司使用其所主张的技术秘密生产与其产品类似的机械配件斗齿。
关于伍某、合金厂、国昌公司是否侵害研究院的经营秘密。研究院认为其所主张的经营秘密内容为其客户、价格条件、销售策略，但研究院无法提供其主张的经营信息的具体内容和范围及其载体，亦没有对其所主张的经营信息属于商业秘密进行举证。故研究院的该主张，法院予以驳回。
综上，研究院认为伍某、合金厂、国昌公司侵害其技术秘密和经营秘密，请求判令上述主体停止侵权以及赔偿经济损失150万元的请求，法院不予支持。判决驳回研究院的诉讼请求。
研究院不服该判决，并提起上诉称：判决书故意隐瞒关键事实，即“铬硅金属耐磨材料及其耐磨件的研制”，而其中的“耐磨件”就包括侵权产品斗齿这一基本事实，庭审中已经证明了上诉人提交的“铬硅合金耐磨材料及其耐磨件的研制”就是生产斗齿的；上诉人已提供证据证明被上诉人伍某参与研究院的斗齿（铲齿）科研试制及鉴定，故应由伍某证明其是如何利用公开技术信息生产斗齿，以及其生产的斗齿在技术、性能等各项指标上与研究院的产品有何不同；伍某在担任上诉人处铲齿厂厂长，负责斗齿生产及销售的同时，私自利用上诉人投资开发的技术和经营销售渠道另行办厂，生产销售自己的铲齿，侵犯了上诉人的经营秘密等。
广东省高院认为，在本案中，上诉人研究院起诉受到侵害的商业秘密既有技术秘密，也有经营秘密。就技术秘密而言，涉案的四项技术成果均已经通过了科学技术成果鉴定，根据《科学技术成果鉴定证书》的记载，这些技术成果的密级均为机密级，因而不为公众所知悉，且属于已经应用的技术成果，因此具有实用性和价值性，研究院也采取了合理的保密措施，故涉案的四项技术成果符合技术秘密的法定条件。一审判决虽然没有表述出“铬硅金属耐磨材料及其耐磨件的研制”这一技术成果的名称，但是，该判决在此段落之前所有查明和认定的事实中均表明了涉案的四项技术成果及其名称，因此，一审判决不存在故意隐瞒关键事实的问题。
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，当事人对自己的主张有责任提供证据。研究院虽然举证证明其技术秘密的存在以及伍某接触器技术秘密的事实，但研究院没有进一步举证证明伍某及其他被上诉人是如何使用以及使用了哪些涉案的技术秘密，也没有提交能够证明他们使用了其技术秘密生产、销售的相关产品。伍某虽承认生产过与研究院类似的产品，但否认使用了研究院的技术秘密。因此，根据现有证据尚不足以认定被上诉人侵害了研究院的技术秘密。
对于涉案的经营秘密，研究院并未提交所涉及的客户、潜在客户、销售价格、销售策略等经营信息具体内容的证据，也没有提交被上诉人是如何使用上述经营信息侵害其经营秘密的证据，因此，研究院就经营秘密受到侵害所提出的诉讼请求缺乏证据的证明，法院不予支持。
综上所述，广东省高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告研究院主张其四项科技成果及有关的经营信息遭受侵犯，但最终因没有提供充足的证据证明被告伍某等具有侵权行为而被法院判决驳回了诉讼请求。证据的收集是一方面，但其败诉很大程度还在于其未能完全的使用其在诉讼中所享有的权利所致。那么，诉讼当事人在商业秘密侵权诉讼中享有哪些具有商业秘密案件典型特色的权利呢，当事人又该如何才能用尽其权利，获得法律的救济呢？
（一）申请诉前临时措施（包括财产保全、先予执行等）。虽然法律并未明确规定，但最高法院已通过公报和相关司法解释的形式对诉前临时措施等作出了扩大解释，对诉前证据保全也持肯定和支持的态度。故企业在遇到情况紧急时，可向法院提出书面申请，请求被申请人停止侵权行为，提供财产保全或要求其立即返还用于购置生产材料的货款等，法院认为有必要的会要求企业提供担保。一旦法院作出的裁定送达被申请人处，该裁定即发生法律效力。
（二）申请证据保全、财产保全。根据《民事诉讼法》第七十四条：“在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，诉讼参加人可以向人民法院申请保全证据，人民法院也可以主动采取保全措施。”第九十二条：“人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，可以根据对方当事人的申请，作出财产保全的裁定；当事人没有提出申请的，人民法院在必要时也可以裁定采取财产保全措施。”可知，诉讼当事人可以申请法院对相关符合条件的证据、财产进行保全，从而保证证据的完整性，并保障当事人合法利益的实现。
（三）申请不公开审理、证据不公开质证。根据《民事诉讼法》第一百二十条第二款：“离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。”当事人可以涉及商业秘密为由，要求法院不公开审理。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第四十八条：“涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私或者法律规定的其他应当保密的证据，不得在开庭时公开质证。”可知，若发生法院将涉及商业秘密的证据公开质证时，当事人可立即予以反对。
（四）申请诉讼管辖异议。根据《民事诉讼法》第三十八条：“人民法院受理案件后，当事人对管辖权有异议的，应当在提交答辩状期间提出。……”可知当事人对法院的管辖有异议时，可在提交答辩状期间向受理案件的法院提出。
（五）申请审判人员、鉴定人员等的回避。根据《民事诉讼法》第四十五条：“审判人员有下列情形之一的，必须回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避……前款规定，适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。”由于商业秘密侵权中涉及到专业知识、技术的鉴定问题，故鉴定人员的正当性对于案件的胜败至关重要，当事人一旦发现鉴定人员与案件的其他当事人有利害关系，可能影响对鉴定结果的公正时，应立即向法院申请该鉴定人员的回避，在鉴定结论作出后发现上述情况的，则应申请法院重新进行鉴定。
另外，当事人在诉讼中还享有进行诉讼和解，变更或放弃自己的诉讼请求，提起反诉（本案被告）、上诉，认为法庭笔录有误而申请补正的权利等等。总而言之，当事人可以在法律规定的范围内自由的处分自己的民事权利和诉讼权利，从而更好的在诉讼中维护自己的利益。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

新疆维吾尔自治区哈密地区行政公署办公室


哈行办发〔2007〕54号

关于印发哈密地区人防工程建设管理暂行规定的通知


各县（市）人民政府，地区各有关部门（单位）：
《哈密地区人防工程建设管理暂行规定》已经2007年第6次行署办公会议研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。


二○○七年七月十六日　　　　



哈密地区人防工程建设管理暂行规定

第一章　总　则

第一条　为加强和规范地区人防工程建设管理工作，把人民防空建设与城市建设和社会发展有机结合起来，努力构建战时防护能力强、平时服务作用大，具有哈密地域特色的人民防空体系，根据《中华人民共和国人民防空法》、《新疆维吾尔自治区实施〈人民防空法〉办法》和《新疆维吾尔自治区人防工程维护管理暂行规定》等有关法律、法规，结合地区实际，制定本规定。
第二条　本规定所称人民防空工程（以下简称“人防工程”）包括为保障战时人员与物资掩蔽、人防指挥、医疗救护等而单独修建的地下防护建筑，结合民用地面建筑修建的战时可用于防空的地下室（以下简称“防空地下室”），以及用于人防工程口部管理等地面附属设施。
本规定所称人民防空工程建设管理，是指对人防工程的维修、保养和保护进行计划、组织、指导和监督。
第三条　适用范围
1. 哈密市城区规划区域。
2. 人防工程建设的重点乡（镇）：哈密市星星峡镇、三道岭镇、七角井镇；巴里坤县城镇、奎苏镇、三塘湖乡；伊吾县城镇、淖毛湖镇。
3. 地区内战时城市人口疏散地域的团场和乡（镇）、村。
第四条　哈密地区人防办具体负责地区人民防空工作。
各县（市）人民政府负责本行政区域内的人民防空工作。
第五条　地区发展和改革、国土资源、建设、教育等有关部门在各自职责范围内负责有关人防工程的建设管理工作。

第二章 规划与建设

第六条　地区人防工程建设总体规划由地区人防主管部门牵头，会同建设、国土等部门，根据国家规定的人防工程建设防护标准进行编制。城市人防工程建设规划纳入城市建设总体规划。
县城、重点乡镇人防工程建设规划由各县（市）人民政府根据国家规定的人防工程防护标准和地区人防工程建设总体规划组织编制。
农村战时人员疏散地人防工程建设规划由各县（市）人民政府根据国家规定的战时人员疏散预案，结合社会主义新农村建设规划进行编制。
第七条　人防工程用地，由国土管理部门依照国家和自治区有关规定供地。
第八条　人防工程建设经费由县（市）级以上人民政府和社会共同负担。
各县（市）人民政府负担的人防工程建设经费，按照《西北五省区关于加强兰州战区人民防空工作的意见》（〔2003〕242号）和《自治区党委、自治区人民政府、新疆军区关于加强自治区人民防空工作的决定》（新党发〔2003〕1号）精神执行。
中央、自治区驻地单位要按照国家和自治区有关规定，负担人民防空建设费用。
社会负担人防工程建设费用按自治区有关规定执行。
第九条　人防工程开发利用工作，按照“谁投资、谁使用、谁受益”的原则，鼓励单位和个人投资建设人防工程。
城市人防指挥工程、公用人防工程，由地区人防主管部门按照国家规定的审批权限和建设程序组织建设。
大营房城区、石油基地、铁路辖区人防工程分别由兵团农十三师、吐哈石油勘探开发指挥部、乌鲁木齐铁路局哈密办事处按照城市人防工程建设总体规划组织实施，地区人防主管部门负责督察指导。
已建成无人防工程设施的城市住宅小区，由各县（市）人民政府按照国家和自治区有关规定供地，人防主管部门负责建设。
城市大、中、小学校人防工程按权限由各级人民政府负责建设。
城市其它单位的人防工程由工程隶属单位组织实施。
县城、重点乡镇人防工程由县（市）人民政府组织建设，地区人防主管部门负责督察指导。
农村战时人员疏散地人防工程由县（市）人民政府负责，各乡（镇）政府组织实施，地区人防主管部门进行技术指导。
第十条　城市新建民用建筑（新建民用建筑指住宅、旅馆、宾馆、商场、文体娱乐场馆、候车室、候机楼、大中专院校教学楼和办公、科研、医疗用房等非生产性建筑）均应结合地面建筑同时修建防空地下室：
（一）新建十层以上或基础埋置深度大于三米（含三米）的九层以下民用建筑，应修建与建筑底层同等面积的防空地下室；
（二）新建九层以下，基础埋置深度小于三米的民用建筑总面积达七千平方米以上的，按其建筑面积2%修建防空地下室；
（三）城市规划确定修建的居住小区和统建住宅，按一次下达的规划设计任务地面新建总建筑面积的2%修建防空地下室。
第十一条　城市主要经济目标的人防工程建设工作由其管理单位负责。地区人防主管部门按照国家和自治区有关规定，对下列事项实施监督检查。
（一）重要经济目标落实人民防空防护要求和工程技术措施情况；
（二）重要经济目标应急抢险抢修方案的制定和落实情况。
第十二条　发改、建设、公安消防等部门在依法审批应建人防工程民用建筑的建设项目和办理相关手续前，应由地区人防主管部门对该项目有关人防工程文件、资料进行审核。未经审核批准的建设工程，规划主管部门不得发放建设工程规划许可证，建设部门不得发放施工许可证，审图中心不得审查图纸，公安消防部门不得办理消防许可证。
第十三条　人防工程的设计应由具备相应资质等级的设计单位承担，并严格按照国家规定的防护标准和质量标准设计。
第十四条　人防工程建设项目（含配套设施及附属项目）必须有人防主管部门参与评审，并按规定对设计、施工、监理等部门提出具备人防工程相关资质的要求。
第十五条　人防主管部门对单独修建的人防工程的设计、工程定额和质量进行指导、监督并对工程进行竣工验收。
修建防空地下室的民用建筑竣工验收时，由人防工程建设质量监督机构对防空地下室的防护标准和质量做出认定并出具人防工程验收报告。
第十六条　人防工程建设项目（含配套设施及附属工程）其工程建设选点、施工、出入口设置（含旧工程口部改造）及相关地面配套工程等，按照《自治区党委、自治区人民政府、新疆军区关于加强自治区人民防空工作的决定》（新党发[2003]1号）精神执行。
企事业单位、社会团体、个人和外商投资建设、改造和开发利用人防工程，享受人防工程建设相关优惠政策。
第十七条　在城市规划区内新建民用建筑应当修建防空地下室，但因地质、地形和施工条件等原因不能修建防空地下室的，必须按照《国家国防动员委员会、发展计划委员会、建设部、财政部关于颁发<人民防空工程建设管理规定>的通知》（国人防主管部门字[2003]18号）和《自治区计委、财政厅、建设厅、人防办关于下发<新疆维吾尔自治区城市防空地下室易地建设收费办法>的通知》（新计价房[2001]1410号）要求，缴纳人民防空易地建设费。
（一）城市规划区内新建民用建筑不能修建防空地下室的，必须报经地区人防主管部门审核批准。
（二）经地区人防主管部门同意易地建设的人防工程，建设单位在办理工程规划许可证前，根据《自治区计委、财政厅、建设厅、人防办关于下发<新疆维吾尔自治区城市防空地下室易地建设收费办法>的通知》（新计价房[2001]1410号）规定，按应建防空地下室的建筑面积和规定的易地建设费标准，缴纳易地建设费。易地建设费不得缓缴、免缴和拒缴。
（三）易地建设费由人防主管部门易地组织修建人员掩蔽工程，也可提取5%-15%用于指挥、通信、警报建设，1%-3%用于人防工程管理。
第十八条　在城市规划区内，经审批成片开发、分期建设的民用建筑，开工建设前，建设单位须先与地区人防主管部门签订《人防工程建设承诺书》，按规定缴纳与应建人防工程所需费用同等数额的押金后，有关部门方可办理施工许可证书。建设单位所缴纳的人防工程押金，待建设项目开工后，经审核所配套建设的人防工程符合要求并已同步建设的，先行退还人防工程押金的80%，其余20%的人防工程押金，待人防工程全部竣工验收后，予以退还。对不履行承诺、未建人防工程的，所收押金全部用于抵顶人防工程易地建设费。

第三章 维护管理

第十九条　人防工程受法律保护，任何单位和个人均有保护人防工程的义务，不得破坏、侵占。
第二十条　人防工程按照属地和“谁建设、谁使用、谁管理”的原则进行维护与管理。城市人民防空指挥工程、公用人防工程由人防主管部门负责维护与管理（含原有人防工程改造），单位人防工程由工程隶属单位（个人）负责维护与管理（含人防工程改造），由人防主管部门负责监督。
单位因改制等原因造成产权变更而无人管护的人防工程，由人防主管部门负责接收、维护、管理和使用。
第二十一条　人防工程平时由投资者使用，收益归投资者所有，战时由国家统一调配使用。人防工程日常维护和使用管理费用，均由投资者承担。
第二十二条　人防工程的维护管理工作严格按照《新疆维吾尔自治区人防工程维护管理暂行规定》执行，报废和拆除工作严格按程序办理。由于市政建设、旧城改造等原因，确需拆除单独修建的人防工程，拆除单位和个人必须按工程建设现行价补偿相同面积、相同防护等级人防工程建设所需费用。
第二十三条　任何单位和个人不得在影响人防工程进出和正常使用的范围内设置障碍和堆积物品，不得在危及人防工程安全使用范围内进行采石、取土、爆破以及其它影响人防工程使用和降低工程防护能力的作业。禁止在人防工程内生产、储存爆炸、剧毒、放射性和腐蚀性物品或者向人防工程排放废水、废气以及倾倒其它废弃物。
确需在人防工程安全范围内建设地面设施和埋设地下管线的，经人防主管部门研究同意后，方可施工；施工完毕后，由施工单位清理现场、恢复原状。
第二十四条　在人民防空警报设置点或规划设置点修建高层建筑物的，应当在该建筑物顶层预留警报设施专用房，由建设单位安装警报设施，地区人防主管部门监督落实。
第二十五条　人民防空通信网络和防空警报所需通信线路，由电信部门提供，并确保网络安全畅通。
对人防主管部门用于战备的专用无线电台所需频率，由无线电管理部门按照国家有关规定无偿提供使用。

第四章 追究责任

第二十六条　城市新建民用建筑，违反国家有关规定不修建防空地下室的，依照《人民防空法》有关规定处理。
第二十七条　有下列行为之一的，依照《人民防空法》有关规定处理。
（一）侵占人防工程的；
（二）不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人防工程的；
（三）随意改变人防工程主体结构，拆除人防工程设备设施或采用其它方法危害人防工程安全和使用效能的；
（四）拆除人防工程拒不补建的；
（五）擅自拆除人民防空通信警报设备、设施的；
（六）阻挠安装人民防空通信、警报设施，占用人民防空通信专用频率，使用和防空警报相同音频信号拒不改正的；
（七）向人防工程内部及其孔、口附近排泄废气、废水，倾倒废弃物的；
（八）擅自在危及人防工程安全范围内开山采石、采矿、爆破、采伐树木、取土、打桩、埋设各种管道和修建地面工程设施的；
（九）堵塞人防工程疏散道路、通风口和进出口，危害人防工程效能的；
（十）出卖和泄露人防工程机密的。
第二十八条　对违反本规定，拒不缴纳易地建设费的建设单位，不准开工建设。对擅自开工建设的单位，一经发现除责令其停工外，依法予以处理。
第二十九条　人防主管部门工作人员违反《人民防空法》和本规定，有下列行为之一的，由所在单位或有关部门给予行政处分，造成损失的，依法承担赔偿责任;涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
（一）对不符合国家防护标准、质量标准的人防工程，做出合格以上质量认定的；
（二）对依法应予审批或办理的有关人民防空建设中的各类申请，无正当理由拒不审批或故意刁难、拖延时间的；
（三）因管理不善或工作人员责任造成人防工程损毁的。

第五章 附则

第三十条　本《规定》由地区人防办负责解释。
第三十一条　本《规定》自发布之日起施行。