论《公民权利和政治权利公约》的个人来文机制

孙倩

摘要：个人向条约监督机构申诉是现代人权领域的一个重要发展。在国际人权保护的实施制度中，个人来文机制是重要的组成部分。有若干个人权条约建立了这一制度，其中包括《公民权利和政治权利公约》。个人来文制度是通过公约监督机构的工作得以运作。人权事务委员会是《公民权利和政治权利公约》的实施机构，它主要从事三方面的工作：审议缔约国报告、做出一般性意见和受理个人来文。人权事务委员会通过审议个人来文，对缔约国履行《公约》义务起到了一定的促进作用。同时，由于某些原因，人权事务委员会在个人申诉机制中的作用发挥的有限，其工作面临挑战。
关键词：监督机构，人权事务委员会，个人来文，

承认个人人权包括在国际法的内容中，承认国际审判或监督机构可以受理个人关于人权受到侵犯的申诉，是长期以来意识形态领域、社会和政治领域演化的结果。1977年成立的人权事务委员会是这种演化中的里程碑。 人权事务委员会是根据《公民权利和政治权利公约》设立的条约监督机构，自成立以来，在促进缔约国履行《公约》义务方面起到了一定的作用，尤其是通过对个人来文的受理。但由于《公约》没有授予人权事务委员会进行管辖的强制权力，没有对其做出的裁决赋予有法律拘束力的性质，使得人权事务委员会在个人来文机制中作用的发挥受到限制。

一、个人来文机制的概况
《公约》任择议定书规定了个人来文制度，个人来文制度是缔约国政治妥协的产物。但只有缔约国加入《议定书》时，委员会才有权受理声称该缔约国侵犯《公约》所保护的个人权利的来文。议定书条款在规定该制度时采取了审慎的态度，采取“来文”的措辞而不是“申诉”，对委员会就来文做出的决定只是“意见”而不是“判决”，表明了委员会不是司法机构，也不具有准司法性质的职权。根据议定书第1条，委员会有权接受并审查缔约国管辖下的个人声称为该缔约国侵害公约所载任何权利的受害者的来文。如果向委员会提交来文的个人不能自认自己是或适当代表依《公约》所享受的权利遭到侵犯时，该来文不予受理，如第816/1998号来文（Tadman诉加拿大）正是基于这项理由而被宣布为不予受理的。在有些情况下，声称权利受到侵犯的个人并不了解向委员会申诉的程序和格式，这就需要律师的帮助。这点委员会是允许的，但律师必须证明他们得到真正受害者请其作为代表的授权或有具体情况证明阻止律师得到此种授权，或鉴于律师过去与据称受害者之间的密切关系，可以正当地假定受害者实际上授权律师向委员会提交来文。当然，代理人不一定是律师，如果声称受害的人不能亲自提交来文，委员会可以受理由另一个人代为呈交的来文，但必须证明他或她是上述受害者的代理。凡与声称其权利受到侵害者无明显联系的第三方不得送交来文。 委员会收到个人来文后，６个月内被控违反公约的缔约国应书面向委员会提出解释或声明，说明原委。《公约》第3条规定，如果被认为是滥用此项呈文权、或不符合公约的规定者，委员会将不予受理。为了防止有人滥用来文机制，《议定书》规定来文应具名。根据《公约》第5条，委员会不得审查任何个人来文，除非已断定：同一事件不在另一国际调查或解决程序审查之中或该个人对可以运用的没有不合理拖延的国内补救办法悉已援用无遗。委员会应举行非公开会议审查个人来文，他们的来信和委员会关于个人案件的其他文件均予以保密。审查过程中，委员会参照该个人及关系缔约国所提出的一切书面资料并把提出申诉的个人和被指称侵害这些个人权利的国家置于平等的地位，每一方都有机会对方的论据提出意见。委员会尚不具备独立的实情调查职能，但委员会有义务审议当事各方提供的所有材料。委员会认为：对个人的人权受到侵害的申诉只作笼统的驳斥是不够的。在审查各方提交资料的基础上，委员会仅就案件的是非曲直发表意见。到目前为止，委员会在审查个人来文时，没有寻求以被控违反公约的缔约国的口头辩论形式来补充书面材料，更没有证人证言。议定书对个人来文的程序及委员会如何处理可受理的个人来文没有做出具体规定。受理个人来文后，委员会必须决定公约缔约国是否侵犯了公约项下的权利并向关系缔约国及该个人提出其意见。对于委员会应采取什么样的形式提出其意见及这些意见的地位如何：建议性的还是有拘束力的，议定书没有相关规定，更没有受害个人如何获得补偿的规定。尽管如此，议定书确立的个人来文机制在某种程度上加强了对缔约国的监督力度。从个人来文机制的建立过程，我们可以看出许多公约缔约国畏惧并排斥此机构的建立，所以《公约》本身条款没有建立个人来文机制的规定，而是规定在晚于其后多年的议定书。因为议定书是任择性质的，所以缔约国有权选择接受或不接受议定书，只有当来文指控的国家是《公约》及其议定书的缔约国时，人权委员会才可以接受和审议这类来文。目前，很多人口大国，如中国，美国等不是议定书的缔约国。毫不奇怪，只要参加议定书是完全自愿的话，那么，这种情况就不会有所改变。

二、委员会对个人来文的裁决及目的
（一）、委员会对个人来文的裁决
个人来文程序首先要求呈送到委员会的来文所涉及的问题已经经过国内司法或行政程序的处理。因此议定书规定该来文者必须用尽可以运用的没有不合理的拖延国内补救办法。但委员会处理个人来文决不是国内司法或其他救济程序的延续，它是独立的程序。尽管委员会在它的处理意见中可能会要求关系国对侵权行为给受害人合理的补偿，但它不会再把案件发回关系国，也不会把它的意见直接送给关系国的国家机关，它只把处理的意见直接交给关系国。《公约》及其议定书没有在缔约国与人权事务委员会之间建立组织上的关系，同样其他人权条约建立的监督机构与缔约国之间也是相互独立的，不存在隶属关系。这些独立的监督程序与传统的审判或法院组织机构的区别是很明显的。首先从委员会的委员选择标准来看，《公约》第28条规定，委员应具有崇高道义地位和在人权方面有公认的专长，仅仅是建议缔约国考虑使若干具有法律经验的人参加委员会的有用性，但事实上委员会基本是由从事律师、法官或检察官的人员组成的。在每年三次的为期三周的会议日程外，委员们一般会继续从事他们初始的工作。尽管他们被要求是以个人身份而非政府代表的身份从事工作，但从人权事务委员会的历史我们可以看到有些委员会成员还同时在其政府部门中担任职务。所以委员们或多或少还是会受到本国的一些影响，在具体的工作中可能维护其本国的利益。
委员会只接受书面形式的个人来文及关系国向委员会提出解释或声明的书面资料，尽管从议定书第5条（1）中并不能得出禁止口头程序的结论。 　根据议定书第5条（3）的规定，所有审查个人来文的会议都是不公开的。审查个人来文时的程序过程，被委员会视为机密 ，尽管委员会在随后的“意见”中会对此详细叙述。委员会秘书处首先做出“意见”的初稿，然后交给会前工作组，工作组在修改后把它交给委员会全体成员会议讨论。委员会18个成员应全都出席会议以达成一致意见，如果有的成员确实不能到会的话应写出书面的赞成或反对意见。议定书没有规定委员会“意见”对缔约国的法律效力和救济措施。所有对委员会及其职能的条款规定都与国内法院对法官和司法程序的要求形成鲜明对比，如委员会审查案件的不公开性。尽管委员会与法院有根本不同的特征，但很明显，个人来文程序也是做出裁决的一种形式。从本质上说，它是独立专家裁决个人对缔约国侵犯条约规定的个人权利的控诉的过程，委员会专家依据个人来文中列明的事实和国家提出解释或声明中的事实或本委员会发现的事实，运用公约对有关权利的规定做出有利于一方的裁决。委员向关系缔约国提出裁决“意见”并提出对其侵犯公约权利所造成的伤害进行适当补偿的建议。但对具体人权问题缺乏后续行动。近二十年来，委员会为了使个人来文机制更接近典型的裁决体系而不断地对公约及议定书进行解释，如委员会认为，议定书没有规定委员会对个人来文处理决定对缔约国有拘束力并不意味着缔约国可以自由选择遵守或不遵守委员会的决定。缔约国有义务提供委员会决定中建议缔约国采取的补救措施，这一义务来源于公约和议定书的规定。是否能通过对议定书的修改的方式来规定委员会的决定对缔约国有拘束力以弥补议定书的不足，至少在目前还不能确定，因为这要取决于缔约国的意愿。
（二）裁决的目的
委员会通过个人来文的裁决程序要达到什么目的？要回答这个问题，我们首先可以考虑一下国内裁决程序设立的目的：法院可以提供非武力解决争议的方式，可以使受到政府或其他个人滥用权利伤害的人获得补偿而且通过法院解决争议促进社会发展等等。当然，人权事务委员会不能实现上述任何目的，它不是国家体系的一部分，事实上与国家司法体系也没有关系。人权事务委员会的职能是对国家侵犯公约权利的行为做出裁决。无论如何，它仅能处理一小部分案件。在国家法律体系内，只有欧洲国家的宪法法院的工作更类似于委员会的工作。从委员会成立的目的来看，委员会可以行使其他类型的裁决机的三种功能的任何一种：（a）对其管辖范围内的个人案件做出公正判决、解释法律原则 (b)保护公约项下的权利(c)解释公约以使委员会与缔约国、政府组织、非政府组织开展有效的对话与合作。虽然委员会与法院有根本的区别，委员会也可以像欧洲和美洲人权法院一样为人权法的解释与发展做出贡献。如前所述，委员会对人权案件的裁决很类似于欧洲国家的宪法法院，然而，不同的是委员会缺少正式授权和声望地位，基于此，它对普遍人权发展的作用会相应减弱，但这种差距会逐渐缩小。提高委员会的法律地位可以提高它的裁决的影响力。公约及议定书都没有规定委员会的裁决对缔约国的拘束力，但由于委员会是公约的唯一监督机构，它的主要三个方面的活动也只与公约有关。即使是把公约纳入国内法的国家法院也不能像委员会一样对公约做出引起国际关注的解释。作为解释公约的一种形式，裁决比“一般性”意见更有优势，因为它来自于具体的争议，而“一般性意见”则很抽象。

三、委员会在个人来文机制中的作用及当前面临的挑战
委员会在促进和实施《公约》规定权利方面到底起了多大作用呢？委员会步履为艰的实践表明：在《公约》及议定书的起草阶段，起草者应该明确赋予委员会履行不同职责的权利并确定这些职责的目的。而且在叙述委员会的职责时应采用更强有力的文字，例如，《公约》可以规定授权委员会对缔约国依具体的方式“适用”公约，“实施”或“发展”公约规定的权利，也可以规定委员会可以通过在审议缔约国报告后作出的意见、向所有缔约国做出一般性意见及审查个人来文后的意见的方式详尽地解释公约规定的权利。事实上，起草者们没有这么做，导致委员会在履行职责时时常陷入困境。实践中，委员会解决困境的方式就是尽可能地少做评价，在必须做时就以极其谨慎的态度，采取谨慎的措辞。《公约》第40条以苍白无力的语言规定了委员会的功能和工作的程序。根据第40条，缔约国的定期报告交由委员会“审议”，　委员会应“研究”本公约各缔约国提出的报告，并应把它自己的“报告”以及“它可能认为适当的一般建议”送交各缔约国。《公约》议定书中有关个人来文的规定更能说明以上的问题。议定书第1条和第5条规定，委员会有权“接受”并“审查”个人来文；委员会举行“不公开 ”的会议审查个人来文；委员会应向关系缔约国提出其“意见”。但议定书的序言中明确地表明为了《公约》达成的目标和实施《公约》各项规定，授权委员会接受并审查个人来文，笔者认为由于议定书具体条款对委员会审查个人来文的规定限制太死，委员会能在多大程度上实现《公约》对个人权利的保护目的是有疑问的。委员会不是司法机构，也不具有准司法性质的职权，它就个人来文做出的决定只是“意见”，对缔约国没有法律约束力。 人权事务委员会也没有自己的执行机构，这些意见要通过成员国得到落实。遵不遵守委员会的“意见”，完全取决于关系国的自觉，议定书本身没有规定任何防止关系国不遵守“意见”的有效措施。相比较《公约》规定委员会职责的无力的措辞，《公约》在规定缔约国的义务方面采取了强有力的语言，规定了直接的强制性义务。如，《公约》第2条在规定缔约国的义务指出：“本公约每一缔约国担尊重和保证在其领土内和受其管辖的一切个人享有本公约所承认的权利，不分种族、肤色、性别、语言、宗教、政治或其他见解、国籍或社会出身、财产、出生或其他身分等任何区别；本公约每一缔约国承担按照其宪法程序和本公约的规定采取必要的步骤，以采纳为实施本公约所承认的权利所需的立法或其他措施；保证任何一个被侵犯了本公约所承认的权利或自由的人，能得到有效的补救；保证合格当局在准予此等补救时，确能付诸实施。” 然而，如果缔约国违反它应承担的条约义务该如何承担责任，是通过人权事务委员会还是由公约其他缔约国采取措施？《公约》没有明确的规定。事实上，尽管人权事务委员会是监督《公约》实施的机构，但由于委员会本身性质的局限性，它在强制缔约国履行义务方面没有起到应有作用。除《公民权利和政治权利公约》外，其他公约也有类似情况存在，即公约规定了缔约国的严格义务，而监督公约实施的机制却在真正促进公约实施方面软弱无力。笔者认为，为了更好地实现《公约》规定的个人权利，防止缔约国违反《公约》规定的义务，应加强人权事务委员会的监督力度，在一定情况下赋予人权事务委员会采取制裁措施的权利。
人权事务委员会是根据《公民权利和政治权利公约》成立的，它的三个方面的活动没有涉及其他人权公约及习惯法，但考虑到《公约》规定的权利范围和它的缔约国数目，它们并没有在多大程度上限制公民权利和政治权利的范围。《公约》规定的权利范围主要反映在五个大类的权利，缔约国对这五类的侵犯权利可能会通过个人来文的方式呈送到委员会。这五大类的权利是：第一：个人人身的权利，如生命权、免受酷刑、不得被任意逮捕或拘禁。第二：逮捕或拘禁等限制人身自由应符合合法的程序及剥夺个人自由时司法的公正。第三：不分种族、肤色、性别、语言、宗教、政治或其他见解、国籍或社会出身、财产、出生或其他身分等，平等保护的原则。第四：人人有权享受思想、良心和宗教自由、有权持有主张、有自由发表意见的权利、人人有权享受与他人结社的自由；对这些权利的限制仅限于法律所规定的以及为保障公共安全、秩序、卫生或道德、或他人的基本权利和自由所必需。第五：直接或通过自由选择的代表参与公共事务的权利。《公约》还有些条款不在上述归类的范围内，如《公约》第1条规定的“民族自决权”，委员会在其 “意见”中指出此权利不在个人来文的范围内，以及《公约》23条规定的有关家庭关系的权利 和第 27 条规定的基于人种的、宗教的或语言的少数人享有自己的文化、信奉和实行自己的宗教或使用自己的语言的权利等。多年来，“自决权”等上述权利在国际和国内社会引起了包括政府行政机关、立法机关、法院及学者、非政府组织等在内的广泛讨论，它们主要强调了实施这些权利的困难。其中大部分的困难也是实施其他权利所面临的问题。人权条约和各国宪法规定的权利范围，对确定一个社会的性质有重要作用。在这些条款中，它们以庄严的形式表达了人类崇高的理想。但是由于语言、文化的差异，不同文化背景的国家对这些权利时可能会有不同理解，这些权利自身产生矛盾或与政府言论矛盾就不可避免，如隐私权和言论自由、公正审判和新闻自由、平等保护和宗教自由及保护国家安全等。为了更好地实现公约的目标，统一解释各项权利的含义和它们之间的界限是有必要的，也是急需解决的问题。在解释这些权利的同时还应该扩大缔约国在尊重、保护和促进这些权利的义务。当然，这些解释的工作应该由国际社会而非各缔约国国内程序来完成。长期以来，国际法从国家实践中发展了很多与大部分国家利益和行为有关的法律原则，如，外交特权与豁免、公海及专属经济区的航行权等。但国际人权条约及相关的国际法如维护和平的原则、武装冲突中的人道主义规则等的发展却与国际法发展的一般规律不一致。对大多数国家来说，人权条约规定的权利是它们追求的梦想，而不是它们现在的成就。它们的理想不是置身于政府行为之中，而是超越政府行为以上。

理想与现实之间的差距及各国文化的差异是人权目标实现的障碍。国际裁判机关不可避免地对这一差距和它产生的紧张局势反映敏感。即使是拥有自由与民主传统的国家在，法院在判决涉及个人权利的案件时，也很少能得到政治支持。法院自由裁量的余地也相应地受到限制，至少是在做出指责和规制政府行为的判决时是如此。 与国内法院比较起来，国际人权机构面临更难以克服的文化和传统的差异，就这些差异的问题在国际社会中引起了文化的普遍性与相对性的讨论。就《公民权利和政治权利公约》来说，它包括了从缔约国一致同意的禁止酷刑的条款（事实上很多国家都存在违反此条的行为），到争议激烈的权利条款，如男女平等或信仰平等，对言论自由或结社自由的限制，有关家庭的权利及参与公共事务的权利等。这正是《公约》给人权事务委员会带来的挑战，缔约国对一些权利的争论和理解的不一致，使得人权事务委员会在处理个人来文时面临很大困难。《公约》个人来文程序的严格性也说明了这一问题。人权事务委员会在成立后的15年里,共处理了有关36国的468件申诉,接受率仅为3%,而欧洲人权监督机构接受个人申诉的比例为50%。 另外，随着来文数目的增加，处理来文的专业人员的减少；越来越多的来文是以现有专业人员无法掌握的文字提交的；工作人员抽不出人力来寻找资源和人力支持委员会对违反行为的案件采取后续行动等等都是委员会在工作中面临的困难和挑战。
目前，虽然国际社会已制订大量的人权文件，但在人权规范与人权理想的实现仍取决于政治意愿的今天，这些普遍性的文件作用没有充分发挥。但可喜的是大部分国际人权公约成立了监督机构，这是半世纪前人权运动的成果。尽管这些机构有自身的不足，但起码比仅靠宣言性的文件来保护人权的方式更进步，为我们促进人权发展提供良好开端。随着批准《公民权利和政治权利国际公约》和《议定书》的国家数目日益增多及缔约国对委员会工作的重视和支持，人权事务委员会的影响力完全有可能具有普遍性。通过公约的解释和加强与缔约国的对话与合作，人权事务委员会也将会在保护公约权利方面扮演重要角色。

参考书目：
1:杨宇冠著：人权法--《公民权利和政治权利国际公约》研究，中国人民公安大学出版社2003年版
2：[美]杰克.唐纳里：《普遍人权的理论与实践》，中国社会科学出版社2001年版，
3:国际人权法教程项目组编写：《国际人权法教程》第二卷（文件集）,中国政法大学出版社2002年版

5:UN Human Rights Facts Sheet (1991) N0.15 on ICCPR and the HR Committee

6：Opsahl.T,“ Human Rights Committee”, The United Nations and Human Rights: A Critical Appraisal (ed, P.Alston), Oxford, 1992,
7：T.Buergenthal, “Human Rights Committee”, The United Nations and Human Rights: A Critical Appraisal (Ed, P.Alston), 2ndedn, Oxford, 1999, at Section V (A).
8：H.Steiner and P.Alston, International Human Rights in Context: Law, Politics, Morals, Oxford, 1996





巴黎


保护工业产权巴黎公约


１８８３年３月２０日

1900年12月14日在布鲁塞尔修订；
1911年6月2日在华盛顿修订；
1925年11月6日在海牙修订；
1934年6月2日在伦敦修订；
1958年10月31日在里斯本修订；
1967年7月14日在斯德哥尔摩修订；
1979年10月2日修正。

第—条
〔本联盟的建立；工业产权的范围〕
　　（１）适用本公约的国家组成联盟，以保护工业产权。
　　（２）工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、
商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正
当竞争。
　　（３）对工业产权应作最广义的理解，不仅应适用于工业和
商业本身，而且也应同样适用于农业和采掘业，适用于一切制成
品或天然产品，例如：酒类、谷物、烟叶、水果、牲畜、矿产品、
矿泉水、啤酒、花卉和谷类的粉。
　　（４）专利应包括本联盟国家的法律所承认的各种工业专利，
如输入专利、改进专利、增补专利和增补证书等。

第二条
〔本联盟各国国民的国民待遇〕
　　（１）本联盟任何国家的国民，在保护工业产权方面，在本
联盟所有其他国家内应享有各该国法律现在授予或今后可能授予
各该国国民的各种利益，一切都不应损害本公约特别规定的权利，
因此，他们应和各该国国民享有同样的保护，对侵犯他们的权利
享有同样的法律上的救济手段，但是以他们遵守对各该国国民规
定的条件和手续为限。
　　（２）但是，对于本联盟国家的国民不得规定在其要求保护
的国家须有住所或营业所才能享有工业产权。
　　（３）本联盟每一国家法律中关于司法和行政程序、管辖权、
以及指定送达地址或委派代理人的规定，工业产权法中可能有要
求的，均明确地予以保留。

第三条
〔某类人与本联盟国家的国民同样待遇〕
　　本联盟以外各国的国民，在本联盟一个国家的领土内设有住
所或有真实和有效的工商业营业所的，应享有与本联盟国家国民
同样的待遇。

第四条
〔A.至I.专利、实用新型、外观设计、商标、发明人证书：优
先权.G.专利：申请的分案〕
　　A.（１）已经在本联盟的一个国家正式提出专利、实用新型
注册、外观设计注册或商标注册的申请的任何人，或其权利继承
人，为了在其他国家提出申请，在以下规定的期间内应享有优先
权。
　　　（２）依照本联盟任何国家的本国立法，或依照本联盟各
国之间缔结的双边或多边条约，与正规的国家申请相当的任何申
请，应认为产生优先权。
　　　（３）正规的国家申请是指足以确定在有关国家中提出申
请日期的任何申请，而不问该申请以后的结局如何。
　　B.因此，在上述期间届满前在本联盟的任何其他国家后来提
出的任何申请，不应由于在这期间完成的任何行为，特别是另外
一项申请的提出、发明的公布或利用、外观设计复制品的出售、
或商标的使用而成为无效，而且这些行为不能产生任何第三人的
权利或个人占有的任何权利。第三人在作为优先权根据的第一次
申请的日期以前所取得的权利，依照本联盟每一国家的国内法予
以保留。
　　C.（１）上述优先权的期间，对于专利和实用新型应为十二
十月，对于外观设计和商标应为六个月。
　　　（２）这些期间应自第一次申请的申请日起算；申请日不
应计入期间之内。
　　　（３）如果期间的最后一日是请求保护地国家的法定假日
或者是主管机关不接受申请的日子，期间应延至其后的第一个工
作日。
　　　（４）在本联盟同一国家内就第（２）所称的以前第一次
申请同样的主题所提出的后一申请，如果在提出该申请时前一申
请已被撤回、放弃或驳回，没有提供公众阅览，也没有遗留任何
权利，而且如果前一申请还没有成为要求优先权的根据，应认为
是第一次申请，其申请日应为优先权期间的起算日。在这以后，
前一申请不得作为要求优先权的根据。
　　D.（１）任何人希望利用以前提出的一项申请的优先权的，
需要作出声明，说明提出该申请的日期和受理该申请的国家。每
一国家应确定必须作出该项声明的最后日期。
　　　（２）这些事项应在主管机关的出版物中，特别是应在有
关的专利证书和说明书中予以载明。
　　　（３）本联盟国家可以要求作出优先权声明的任何人提交
以前提出的申请（说明书、附图等）的副本。该副本经原受理申
请的机关证实无误后，不应要求任何认证，并且无论如何可以在
提出后一申请后三个月内随时提交，不需缴纳费用。本联盟国家
可以要求该副本附有上述机关出具的载明申请日的证明书和译文。
　　　（４) 对提出申请时要求优先权的声明不得规定其他的手
续。本联盟每一国家应确定不遵守本条规定的手续的后果，但这
种后果决不能超过优先权的丧失。
　　　（５）以后，可以要求提供进一步的证明。
　　任何人利用以前提出的一项申请的优先权的，必须写明该申
请的号码；该号码应依照上述第（２）项的规定予以公布。
　　E.（１）在依靠以实用新型申请为根据的优先权而在一个国
家提出外观设计申请的情况，优先权的期间应与对外观设计规定
的优先权期间一样。
　　　（２）而且，依靠以专利申请为根据的优先权而在一个国
家提出实用新型的申请是许可的，反之亦一祥。
　　F.本联盟的任何国家不得由于申请人要求多项优先权（即使
这些优先权产生于不同的国家），或者由于要求一项或几项优先
权的申请中有一个或几个因素没有包括在作为优先权基础的申请
中，而拒绝给予优先权或拒绝专利申请，但以在上述两种情况都
有该国法律所规定的发明单一性为限。
　　关于作为优先权根据的申请中所没有包括的因素，以后提出
的申请应该按照通常条件产生优先权。
　　G.（１）如果审查发现一项专利申请包含一个以上的发明，
申请人可以将该申请分成若干分案申请，保留第一次申请的日期
为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优先权的利益。
　　　（２）申请人也可以主动将一项专利申请分案，保留第一
次申请的日期为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优
先权的利益。本联盟各国有权决定允许这种分案的条件。
　　H.不得以作为优先权根据的发明中的某些因素没有包含在原
属国申请列举的请求权项中为理由，而拒绝给予优先权，但以申
请文件从全体看来已经明确地写明这些因素为限。
　　I.（１）在申请人有权自行选择申请专利证书或发明人证书
的国家提出发明人证书的申请，应产生本条规定的优先权，其条
件和效力与专利证书的申请一样。
　　　（２）在申请人有权自行选择申请专利证书或发明人证书
的国家，发明人证书的申请人，根据本条关于申请专利证书的规
定，应享有以专利、实用新型或发明人证书的申请为根据的优先
权。

第四条之二
〔专利：就同—发明在不同国家取得的专利是互相独立的〕
　　（１）本联盟国家的国民向本联盟各国申请的专利，与在其
他国家，不论是否本联盟的成员国，就同一发明所取得的专利是
互相独立的。
　　（２）上述规定，应从不受限制的意义来理解，特别是指在
优先权期间内申请的各项专利，就其无效和丧失权利的理由以及
其正常的期间而言，是互相独立的。
　　（３）本规定应适用于在其开始生效时已经存在的一切专利。
　　（４）在有新国家加入的情况下，本规定应同样适用于加入
时各方面已经存在的专利。
　　（５）在本联盟各国，因享有优先权的利益而取得的专利的
有效期间，与假设没有优先权的利益而申请或授予的专利的有效
期间相同。
第四条之三
〔专利；在专利证书上记载发明人〕
　　发明人有权要求在专利证书上记载自己是发明人。

第四条之四
〔专利：在法律限制销售的情况下取得专利的条件〕
　　不得以专利产品的销售或依专利方法制造的产品销售受到本
国法律的限制或限定为理由，而拒绝授予专利或使专利无效。

第五条
〔A.专利：物品的进口；不实施或不充分实施；强制许可. B．工业品外观设计：不实施；物品的进口． C.商标：不使用；不同的形式；共有人的使用. D．专利、实用新型、商标、工业品外观设计：标记。〕
　　A.（１）专利权人将在本联盟任何国家内制造的物品输入到
对该物品授予专利的国家的，不应导致该项专利的取消。
　　　（２）本联盟各国都有权采取立法措施规定授予强制许可，
以防止由于行使专利所赋予的专有权而可能产生的滥用，例如：
不实施。
　　　（３）除强制许可的授予不足以防止上述滥用外，不应规
定专利的取消。自授予第一个强制许可之日起两年届满前不得提
起取消或撤消专利的诉讼。
　　　（４）自提出专利申请之日起四年届满以前，或自授予专
利之日起三年届满以前，以后满期的期间为准，不得以不实施或
不充分实施为理由申请强制许可；如果专利权人的不作为有正当
理由，应拒绝强制许可。这种强制许可不是独占性的，而且除与
利用该许可的部分企业或商誉一起转让外，不得转让，包括授予
分许可证的形式在内。
　　　（５）上述各项规定准用于实用新型。
　　B.对外观设计的保护，在任何情况下，都不得以不实施或以
输入物品与受保护的外观设计相同为理由而予以取消。
　　C.（１）如果在任何国家，注册商标的使用是强制的，只有
经过适当的期间，而且只有有关人员不能证明其不使用有正当理
由，才可以取消注册。
　　　（２）商标所有人使用的商标，在形式上与其在本联盟国
家之一所注册的商标的形式只有细节的不同，而并未改变其显著
性的，不应导致注册无效，也不应减少对商标所给予的保护。
　　　（３）根据请求保护地国家的本国法认为商标共同所有人
的几个工商企业，在相同或类似商品上共同使用同一商标，不应
妨碍在本联盟任何国家内注册，也不应以任何方式减少对该商标
所给予的保护，但以这种使用并未导致公众产生误解，而且不违
反公共利益为限。
　　D.不应要求在商品上表示或载明专利、实用新型、商标注册
或外观设计保存，作为承认取得保护权利的一个条件，

第五条之二
　　〔—切工业产权：缴纳权利维持费的宽限期;专利：恢复〕

　　（１）关于规定的工业产权维持费的缴纳，应给予不少于六
个月的宽限期，但是如果本国法律有规定，应缴纳附加费。
　　（２）本联盟各国对因未缴费而终止的专利有权规定予以恢
复。

第五条之三
　　 〔专利：构成船舶、飞机或陆上车辆—部分的专利器件〕

　　在本联盟任何国家内，下列情况不应认为是侵犯专利权人的
权利：
　　１．本联盟其他国家的船舶暂时或偶然地进入上述国家的领
水时，在该船的船身、机器、滑车装置、传动装置及其他附件上
使用构成专利主题的装置设备，但以专为该船的需要而使用这些
装置设备为限；
　　２．本联盟其他国家的飞机或陆上车辆暂时或偶然地进入上
述国家时，在该飞机或陆地上车辆的构造或操纵中，或者在该飞
机或陆上车辆附件的构造或操纵中使用构成专利主题的装置设备。

第五条之四
　　　　〔专利：利用进口国的专利方法制造产品的进口〕

　　一种产品输入到对该产品的制造方法有专利保护的本联盟国
家时，专利权人对该输入产品应享有输入国法律，根据方法专利
对在该国制造的产品所授予的一切权利。

第五条之五
〔外观设计〕
　　外观设计在本联盟所有国家均应受到保护。

第六条

〔商标：注册条件；同—商标在不同国家所受保护的独立性〕
　　（１）商标的申请和注册条件，在本联盟各国由其本国法律
决定。
　　（２）但对本联盟国家的国民在本联盟任何国家提出的商标
注册申请，不得以未在原属国申请、注册或续版为理由而予以拒
绝，也不得使注册无效。
　　（３）在本联盟一个国家正式注册的商标，与在联盟其他国
家注册的商标，包括在原属国注册的商标在内，应认为是互相独
立的。
第六条之二
〔商标：驰名商标〕
　　（１）本联盟各国承诺，如本国法律允许，应依职权，或依
有关当事人的请求，对商标注册或使用国主管机关认为在该国已
经属于有权享受本公约利益的人所有而驰名、并且用于相同或类
似商品的商标构成复制、仿制或翻译，易于产生混淆的商标，拒
绝或取消注册，并禁止使用。这些规定，在商标的主要部分构成
对上述驰名商标的复制或仿制，易于产生混淆时，也应运用。
　　（２）自注册之日起至少五年的期间内，应允许提出取消这
种商标的请求。本联盟各国可以规定一个期间，在这期间内必须
提出禁止使用的请求。
　　（３）对于依恶意取得注册或使用的商标提出取消注册或禁
止使用的请求，不应规定时间限制。

第六条之三

〔商标：关于国徽、官方检验印章和政府间组织徽记的禁例〕
　　（１）(a)本联盟各国同意，对未经主管机关许可，而将本
联盟国家的国徽、国旗和其他的国家徽记、各该国用以表明监督
和保证的官方符号和检验印章以及从徽章学的观点看来的任何仿
制用作商标或商标的组成部分，拒绝注册或使其注册无效，并采
取适当措施禁止使用。
　　　　　(b)上述（a）项规定应同样适用于本联盟一个或一个
以上国家参加的政府间国际组织的徽章、旗帜、其他徽记、缩写
和名称，但已成为现行国际协定规定予以保护的徽章、旗、其他
徽记、缩写和名称除外。
　　　　　(c) 本联盟任何国家无须适用上述（ｂ）项规定，以
免损害本公约在该国生效前善意取得的权利的所有人。在上述（
ａ）项所指的商标的使用或注册性质上不会使公众理解为有关组
织与这种徽章、旗帜、徽记、缩写和名称有联系时，或者如果这
种使用或注册性质上大概不会使公众误解为使用人与该组织有联
系时，本联盟国家无须适用该项规定。
　　（２）关于禁止使用表明监督、保证的官方符号和检验印章
的规定，应该只适用于在相同或类似商品上使用包含该符号或印
章的商标的情况。
　　（３）（ａ）为了实施这些规定，本联盟国家同意，将它们
希望或今后可能希望、完全或在一定限度内受本条保护的国家徽
记与表明监督保证的官方符号和检验印章的清单，以及以后对该
项清单的一切修改，经由国际局相互通知。本联盟各国应在适当
的时候使公众可以得到用这样方法通知的清单。但是，就国旗而
言，这种相互通知并不是强制性的。
　　　　　（ｂ）本条第（１）款（ｂ）项的规定，仅适用于政
府间国际组织经由国际局通知本联盟国家的徽章、旗帜、其他徽
记、缩写和名称。
　　（４）本联盟任何国家如有异议，可以在收到通知后十二个
月内经由国际局向有关国家或政府间国际组织提出。
　　（５）至于国旗，上述第（１）款规定的措施仅适用于１９
２５年１１月６曰以后注册的商标。
　　（６）至于本联盟国家国旗以外的国家徽记、官方符号和检
验印章，以及政府间国际组织的徽章、旗帜、其他微记、缩写和
名称，这些规定仅适用于接到上面第（３）款规定的通知超过两
个月后所注册的商标。
　　（７）在有恶意的情况下，各国有权取消即使是有１９２５
年１１月６日以前注册的含有国家徽记、符号和检验印章的商标。
　　（８）任何国家的国民经批准使用其本国家国徽记、符号和
检验印章者，即使与其他国家的国家徽记、符号和检验印章相类
似，仍可使用。
　　（９）本联盟各国承诺，如未经批准而在商业中使用本联盟
其他国家的国徽，具有使人对商品的原产地产生误解的性质时，
应禁止其使用。
　　（１０）上述各项规定不应妨碍各国行使第六条之五３款第
（３）项所规定的权利，即对未经批准而含有本联盟国家所采用
的国徽、国旗、其他国家徽记，或官方符号和检验印章，以及上
述第(１)款所述的政府间国际组织特有符号的商标，拒绝予以注
册或使其注册无效。

第六条之四
〔商标：商标的转让〕
　　（１）根据本联盟国家的法律，商标的转让只有在与其所属
商行或商誉同时转让方为有效时，如该商行或商誉座落在该国的
部分，连同在该国制造或销售标有被转让商标的商品的专有权一
起转让予受让入，即足以承认其转让为有效。
　　（２）如果受让人使用受让的商标事实上会具有使公众对使
用该商标的商品的原产地、性质或重要品质发生误解的性质，上
述规定并不使本联盟国家负有承认该项商标转让为有效的义务。

第六条之五
　　〔商标：在本联盟—个国家注册的商标在本联盟其他国家所
受的保护〕
　　A.（１）在原属国正式注册的每一商标，除应受本条规定的
保留条件的约束外，本联盟其他国家也应和在原属国注册那样接
受申请和给予保护。各该国家在正式注册前可以要求提供原属国
主管机关发给的注册证书。该项注册证书无需认证。
　　　（２）原属国系指申请人设有真实、有效的工商业营业所
的本联盟国家；或者如果申请人在本联盟内没有这样的营业所，
则指他设有住所的本联盟国家；或者如果申请人在本联盟内没有
住所，但是他是本联盟国家的国民，则指他有国籍的国家。
　　B.除下列情况外，对本条所适用的商标既不得拒绝注册也不
得使注册无效：
　　（１）商标具有侵犯第三人在被请求给予保护的国家的既得
权利的性质的；
　　（２）商标缺乏显著特征，或者完全是由商业中用以表示商
品的种类、质量、数量、用途、价值、原产地或生产时间的符号
或标记所组成，或者在被请求给予保护的国家的现代语言中或在
善意和公认的商务实践中已经成为惯用的；
　　（３）商标违反道德或公共秩序，尤其是具有欺骗公众的性
质。这一点应理解为不得仅仅为商标不符合商标立法的规定即认
为该商标违反公共秩序，除非该规定本身同公共秩序有关。
　　但本规定以适用第十条之二为条件，方可适用。
　　C.（１）决定一个商标是否适合于受保护，必须考虑到一切
实际情况，特别是商标已使用期间的长短。
　　　（２）商标中有的构成部分与在原属国受保护的商标有所
不同，但并未改变其显著特征，亦不影响其与原属国注册的商标
形式上的同一性的，本联盟其他国家不得仅仅以此为理由而予以
拒绝。
　　D.任何人要求保护的商标，如果未在原属国注册，不得享受
本条各规定的利益。
　　E.但商标注册在原属国续展，在任何情况下决不包含在该商
标已经注册的本联盟其他国家续展注册的义务。
　　F.在第四条规定的期间内提出商标注册的申请，即使原属国
在该期间届满后才进行注册，其优先权利益也不受影响。

第六条之六
〔商标：服务标记〕
　　本联盟各国承诺保护服务标记。不应要求它们对该项标记的
注册作出规定。

第六条之七
〔商标：未经所有人授权而以代理人或代表人名义注册〕
　　（１）如果本联盟一个国家的商标所有人的代理人或代表人，
未经该所有人授权而以自已的名义向本联盟一个或一个以上的国
家申请该商标的注册，该所有人有权反对所申请的注册或要求取
消注册，或者，如该国法律允许，该所有人可以要求将该项注册
转让给自己，除非该代理人或代表人能证明其行为是正当的。
　　（２）商标所有人如未授权使用，以适用上述第（１）款的
规定为条件，有权反对其代理人或代表人使用其商标。
　　（３）各国立法可以规定商标所有人行使本条规定的权利的
合理期限。

第七条
〔商标：使用商标的商品的性质〕
　　使用商标的商品的性质决不应成为该商标注册的障碍。

第七条之二
〔商标：集体商标〕
　　（１）如果社团的存在不违反其原属国的法律，即使该社团
没有工商业营业所，本联盟各国也承诺受理申请，并保护属于该
社团的集体商标。
　　（２）各国应自行审定关于保护集体商标的特别条件，如果
商标违反公共利益，可以拒绝给予保护，
　　（３）如果社团的存在不违反原属国的法律，不得以该社团
未在被请求给予保护国家设有营业所，或不是根据该国的法律所
组成为理由，拒绝对该社团的这些商标给予保护。

第八条
〔厂商名称〕
　　厂商名称应在本联盟一切国家内受到保护，没有申请或注册
的义务，也不论其是否为商标的一部分。

第九条
　　〔商标、厂商名称：和非法标有商标或厂商名称的商品
在输入时予以扣押〕
　　（１）一切非法标有商标或厂商名称的商品，在输入到该项
商标或厂商名称有权受到法律保护的本联盟国家时，应予以扣押。
　　（２）在发生非法粘附上述标记的国家或在该商品已输入进
去的国家，扣押应同样予以执行。
　　（３）扣押应依检察官或其他主管机关或有关当事人（无论
为然人或法人）的请求，按照各国本国法进行。
　　（４）各机关对于过境商品没有执行扣押的义务。
　　（５）如果一国法律不准许在输入时扣押，应代之以禁止输
入或在国内扣押。
　　（６）如果一国法律既不准许在输入时扣押，也不准许禁止
输入或在国内扣押，则在法律作出相应修改以前，应代之以该国
国民在此种情况下按该国法律可以采取的诉讼和救济手段。

第十条
　 〔虚伪标记：对标有虚伪的货源或生产者标记的商品在进口时
予以扣押〕
　　（１）前条各款规定应适用于直接或间接使用虚伪的货源标
记、生产者、制造者或商人标记的情况。
　　（２）凡从事此项商品的生产、制造或销售的生产者，制造
者或商人，无论为自然人或法人，其营业所设在被虚伪标为商品
原产的地方、该地所在的地区，或在虚伪标为原产的国家、或在
使用该虚伪原产地标记的国家者，无论如何均应视为有关当事人。

第十条之二
〔不正当竞争〕
　　（１）本联盟国家有义务对各该国国民保证给予制止不正当
竞争的有效保护。
　　（２）凡在工商业事务中违反诚实的习惯做法的竞争行为构
成不正当竞争的行为。
　　（３）下列各项特别应予以禁止：
　　　１．具有不择手段地对竞争者的营业所、商品或工商业活
动造成混乱性质的一切行为；
　　　２．在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工
商业活动商誉性质的虚伪说法；
　　　３．在经营商业中使用会使公众对商品的性质、制造方法、
特点、用途或数量易于产生误解的表示或说法。

第十条之三
〔商标、厂商名称、虚伪标记、不正当竞争：救济手段、起诉
权〕
　　（１）本联盟国家承诺保证本联盟其他国家的国民获得有效
地制止第九条、第十条和第十条之二所述一切行为的适当的法律
上救济手段。
　　（２）本联盟国家并承诺规定措施，准许不违反其本国法律
而存在的联合会和社团，代表有利害关系的工业家、生产者或商
人，在被请求给予保护的国家法律允许该国的联合会和社团提出
控诉的范围内，为了制止第九条、第十条和第十条之二所述的行
为，向法院或行政机关提出控诉。

第十—条
〔发明、实用新型、外观设计、商标：在某些国际展览会中的
临时保护〕
　　（１）本联盟国家应按其本国法律对在本联盟任何国家领土
内举办的官方的或经官方承认的国际展览会展出的商品中可以取
得专利的发明、实用新型、外观设计和商标，给予临时保护。
　　（２）该项临时保护不应延展第四条规定的期间。如以后要
求优先权，任何国家的主管机关可以规定其期间应自该商品在展
览会展出之日开始。
　　（３）每一个国家认为必要时可以要求提供证明文件，证实 展出的物品及其在展览会展出的日期。

第十二条　 〔国家工业产权专门机构〕
　　（１）在联盟各国承诺设立工业产权专门机构和向公众传递
专利、实用新型、外观设计和商标的中央机构。
　　（２）该专门机构定期出版公报，按时公布：
　　　（ａ）被授予专利的人的姓名和取得专利的发明的概要；
　　　（ｂ）注册商标的复制。

第十三条
〔本联盟大会〕
　　（１）（ａ）本联盟设立大会，由本联盟中受第十三条至第
十七条约束的国家组成。
　　　　　（ｂ）每一国政府应有一名代表，该代表可以由若干
副代表、顾问和专家辅助。
　　　　　（ｃ）各代表团的费用由委派该代表团的政府负担。
　　（２）（ａ）大会的职权如下：
　　　（i）处理有关维持和发展本联盟及执行本公约的一切事项；
　　　（ii）对建立世界知识产权组织（以下简称“本组织”）公
约中所述的知识产权国际局（以下简称“国际局”）作关于筹备
修订会议的指示，但应适当考虑本联盟国家中不受第十三条至第
十七条约束的国家所提的意见；
　　　（iii）审查和批准本组织总干事有关本联盟的报告和活动，
并就本联盟权限内的事项对总干事作一切必要的指示；
　　　（iv）选举大会执行委员会的委员；
　　　（v）审查和批准执行委员会的报告和活动，并对该委员会
作指示；
　　　（vi）决定本联盟计划和通过三年预算，并批准决算；
　　　（vii）通过本联盟的财务规则；
　　　（viii）为实现本联盟的目的，成立适当的专家委员会和工
作组；
　　　（ix)决定接受哪些非本联盟成员国的国家以及哪些政府间
组织和非政府间国际组织以观察员身份参加本联盟会议；
　　　(x）通过第十三条至第十七条的修改；
　　　(xi）采取旨在促进实现本联盟目标的任何其他的适当行动；
　　　(xii)履行按照本公约是适当的其他职责；
　　　(xiii）行使建立本组织公约中授予并经本联盟接受的权利。
　　（ｂ）关于与本组织管理的其他联盟共同有关的事项，大会
应在听取本组织协调委员会的意见后作出决议。
　　（３）（ａ）除适用（ｂ）项规定的情况外，一名代表仅能
代表一个国家。
　　（ｂ）本联盟一些国家根据一项专门协定的条款组成一个共
同机构、对各该国家具有第十二条所述的国家工业产权专门机构
性质的，在讨论时，可以由这些国家中的一国作为共同代表。

　　（４）（ａ）大会每一成员国应有一票表决权。
　　　　　（ｂ）大会成员国的半数构成开会的法定人数。
　　　　　（ｃ）尽管有（ｂ）项的规定，如任何一次会议出席
的国家不足大会成员国的半数，但达到三分之一或三分之一以上
时，大会可以作出决议，但是，除有关其本身的议事程序的决议
外，所有其他决议只有符合下述条件才能生效。国际局应将这些
决议通知未出席的大会成员国，请其在通知之日起三个月的期间
内以书面表示是否赞成或弃权。如该期间届满时，这些表示是否
赞成或弃权的国家数目，达到会议本身开会的法定人数所缺少的
国家数目，只要同时也取得了规定的多数票，这些决议即可生效。
　　　　　（ｄ）除适用第十七条第（２）款规定的情况外，大
会决议需有所投票数的三分之二票。
　　　　　（ｅ）弃权不应认为是投票。
　　（５）（a）除（b）项规定外，一名代表
只能以一国名义投票。
　　　　　（ｂ）第（３）款（ｂ）项所指的本联盟国家，一般
应尽量派遣本国的代表团出席大会。然而，如其中任何国家由于
特殊原因不能派出本国代表团时，可以授权上述国家中其他国家
代表团以其名义投票，但每一代表团只能为一个国家代理投票。
代理投票的权限应由国家元首或主管部长签署的文件授予。
　　（６）非大会成员国的本联盟国家应被允许作为观察员出席
大会的会议。
　　（７）（a）大会通常会议每二历年召开一次，由总干事召集，

不分页显示　　　总共2页　　1 [2]

　　下一页