中国人民银行 上海市政府


中国人民银行 上海市人民政府关于发布《上海市人民币特种股票管理办法》的通知
1991年11月22日，中国人民银行、上海市政府

人民银行上海市分行：
为了推动股票市场的发展，积极有效地利用股票为社会主义经济建设服务，经国务院授权，根据国家有关法规，中国人民银行与上海市人民政府联合制定了《上海市人民币特种股票管理办法》。现予以发布，请遵照执行。

附：上海市人民币特种股票管理办法中国人民银行上海市人民政府联合发布

第一章 总 则
第一条 为适应上海市对外开放及有效引进外资的需要，保护投资者的合法权益，加强对人民币特种股票的管理，根据国家有关法规，特制定本办法。
第二条 本办法所称人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票），是指以人民币标明面值，专供本办法第十四条所规定的投资者用外汇进行买卖的记名式股票。
第三条 凡在上海市行政区域内发行、买卖及从事与Ｂ种股票相关的业务，都须遵守《上海市证券交易管理办法》和其他有关法规的规定及本办法的规定。
第四条 中国人民银行是上海市Ｂ种股票的主管机关，授权中国人民银行上海市分行和国家外汇管理局上海市分局，负责Ｂ种股票的日常管理和检查。
第五条 Ｂ种股票的股息、红利及交易收益可在依法纳税后汇出境外。
第六条 Ｂ种股票在发行、交易和分红时所用的外汇与人民币的调剂价格及在发行、交易等各环节所涉及的外汇事宜，按《上海市人民币特种股票实施细则》办理。

第二章 发行管理
第七条 凡在上海市发行Ｂ种股票，须经中国人民银行批准。
第八条 Ｂ种股票的发行者，必须是有关主管部门批准设立的股份有限公司。
第九条 Ｂ种股票的发行者除应符合《上海市证券交易管理办法》规定的条件外，还应具备下列条件：
一、具有国家有关部门同意利用外资或转变为外商投资企业的有关书面性文件，所筹资金的使用必须符合国家关于外商投资管理的政策规定。
二、有稳定的、数额比较充足的外汇收入来源，其年度外汇收入来源总额应足够支付Ｂ种股票的年度股息红利额。
三、原国营企业改组为股份有限公司，其Ｂ种股票的股份占公司总股份的比例应符合主管机关核定的上限。
第十条 申请发行Ｂ种股票，除应提供《上海市证券交易管理办法》第九条、第十条、第十一条规定的有关文件外，还应提交以下文件：
一、发行Ｂ种股票的可行性报告；
二、资金用途说明及资金运用的可行性报告；
三、年度外汇收入来源计划；
四、经会计师事务所签证的未来一年或几年的公司盈利预测文件；
五、主管机关要求的其他文件和资料。
第十一条 申请增资发行Ｂ种股票，还须遵守《上海市证券交易管理办法》第二十五条的规定。
第十二条 申请发行Ｂ种股票所提交的招股说明书必须在中国人民银行上海市分行指定的报刊及规定的日期予以公告。
第十三条 Ｂ种股票可公开发行或定向发行。公开发行必须委托经主管机关批准可经营Ｂ种股票业务的证券经营机构商代理。
第十四条 Ｂ种股票的发行限于以下对象：
一、香港、澳门、台湾的法人和自然人；
二、外国法人和自然人；
三、主管机关批准的其他境外法人或自然人。
第十五条 前条所述对象认购Ｂ种股票，应委托经主管机关批准可经营Ｂ种股票业务的证券经营机构办理，认购时应出具身份证、护照或法人登记注册的证明文件。
第十六条 单个认购对象买入一家股份有限公司的Ｂ种股票数量超过该公司总股份5％时，应报经中国人民银行核准。

第三章 交易管理
第十七条 Ｂ种股票上市若属于发行公司股票首次上市，须经主管机关批准，其上市申请按《上海市证券交易管理办法》第三十条、第三十二条、第三十四条的规定办理。
第十八条 Ｂ种股票的交易场所限于上海证券交易所。
第十九条 Ｂ种股票的交易限于在第十四条所述发行对象之间进行。
第二十条 Ｂ种股票交易须委托经营Ｂ种股票业务的证券经营机构代理，交易双方须提供第十五条所规定的证件。

第四章 机构管理
第二十一条 上海市的证券经营机构经营Ｂ种股票业务必须由中国人民银行批准。
第二十二条 允许经营Ｂ种股票业务的上海市证券经营机构只能经营Ｂ种股票发售的代销业务及Ｂ种股票交易的代理买卖业务。
经营Ｂ种股票的包销业务，须经中国人民银行特许。

第五章 附 则
第二十三条 在Ｂ种股票发行与交易活动中发生的争议与纠纷以及发行Ｂ种股票的企业破产合并等，在境内按中华人民共和国的法律和政策规定处理。
第二十四条 违反本办法者，比照《上海市证券交易管理办法》处罚。
第二十五条 本办法的解释权在中国人民银行。
第二十六条 本办法自公布之日起施行。


对外贸易经济合作部


关于印发《对外贸易经济合作部驻各地特派员办事处档案管理工作办法》的通知
1996年11月4日，对外贸易经济合作部

各特派员办事处：
现将《对外贸易经济合作部驻各地特派员办事处档案管理工作办法》印发给你们，请遵照执行。请各特办结合本单位实际情况制定档案管理制度，并于年底前报办公厅（档案处）。

附 件：对外贸易经济合作部驻各地特派员办事处档案管理工作办法

第一章 总 则
第一条 对外贸易经济合作部驻各地特派员办事处（以下简称特办）是对外贸易经济合作部的派出机构。特办在工作中形成的档案是外经贸部全部档案的重要组成部分。为做好特办档案的管理工作，根据《档案法》、《档案法实施办法》及我部档案管理的规定，并结合特办的工作特点，特制定本办法。

第二章 特办档案工作人员的配备和档案的管理
第二条 特办须有一名特派员主管档案工作。同时，配备专职或兼职工作人员负责档案管理工作。
第三条 专（兼）职档案工作人员在调动、轮换前，特办须另行指派其他工作人员负责此项工作。档案人员须办理好一切交接手续。
第四条 特办的全部档案应集中统一管理。个人不得私自保存应当归档的文件和材料。
第五条 特办应根据保存档案资料的数量，配备必要的档案装具，并根据需要设专用档案库房。档案的保管应做到“八防”，即：防盗、防火、防光、防尘、防潮、防虫、防鼠、防高温。

第三章 特办文件材料归档范围
第六条 凡是反映特办职能工作活动，具有一定查考利用价值的文件材料均属归档范围。
第七条 中共中央、国务院发布的有关重大方针政策及特办所在地区需要执行的有关法规性文件。
第八条 国务院、外经贸部关于特办的机构设置、干部任免、人员调配及历年的人员编制情况、花名册等文件。
第九条 上级颁发属于特办主要业务范围并要贯彻执行的文件等。
第十条 特办的请示和上级机关的批复，所联系的省、自治区、直辖市和计划单列市的呈文与特办的复文等。
第十一条 特办在工作活动中形成的计划，总结，报告，房屋契约、合同、基建图纸等。
第十二条 进出口许可证及对进出口商品的协调资料、方案及解决问题的裁决资料等。
第十三条 贯彻执行外经贸工作有关方针政策的情况汇报、调研资料、情况反映、简报及向外经贸部呈报的建议等。

第四章 特办文件材料不归档范围
第十四条 无查考、利用价值的事务性、临时性的文件、电报；与特办业务无关且不需要执行的文件；失去现行效用且无保存价值的文件；重份文件。

第五章 立卷程序
第十五条 立卷原则。按照文件所形成的客观规律和特点，保持文件之间的历史联系，区分不同保存价值，便于保管和提供利用。
第十六条 在文件收集齐全的基础上，将文件按时间、机构（文件的产生和承办部门）、问题、地区，分类立卷。
第十七条 中共中央、国务院发文，应按文号顺序发别组合立卷。
第十八条 外经贸部及有关单位来文应视情况按问题或来文机关分别组卷。特办召开的有关省、自治区、直辖市和计划单列市对外经贸部门联系会议文件，对外经济贸易调研资料，处理重大案件等文件，一般按问题组合，一事一卷或一事数卷。同一问题的请示、批复、转发件等，应组合在一起。
第十九条 当年办完的文件归在当年。跨年度的文件放在结案年度；几年不能结案的文件，可视情况分阶段归档；对外经济贸易管理的规章制度性文件放在公布或批准的年度；计划、总结、报表放在文件内容针对的年度或最后年度。
第二十条 卷内文件排列：一般批示、批复在前，请示、报告在后；正文在前，附件在后；印件在前，定稿在后；转发件在前，被转发件在后；结论性材料在前，依据性材料在后。其它文件按文件形成时间顺序排列。
第二十一条 卷内应编写页号（空白页不编号），编号采用阿拉伯数字从“1”开始顺序标注，页号位置在每面材料正面的右上角、背面的左上角。短小便条和装订线上有批改文字的须加贴边。
第二十二条 填写卷内文件目录和卷内备考表。按照格式中的要求逐项填写，卷内文件目录一式两份，一份装在卷内，一份单独装订保管。卷内文件必须除去所有金属物，用线装订。
第二十三条 案卷标题简明确切地反映卷内文件的主要内容，一般应由作者、问题、文种等特征组成。案卷封面用钢笔书写，字迹要工整。
第二十四条 案卷排列根据组织机构、业务分工和案卷的保管期限，按长期、短期的次序排列。每一年的案卷编一个顺序号。填写案卷目录，一式两份。

第六章 保管期限的划分
第二十五条 根据特办档案的使用价值和历史价值，保管期限划分为长期、短期两种（长期为16—50年，短期为15年以下）。
第二十六条 凡是反映对外经济贸易方针、政策、法规性的文件材料及反映特办的主要职能活动和基本历史面貌的文件材料（外经贸部法规性文件及特办机构设置，干部任免，人员调配，启用印信，工作计划、总结、简报，房屋契约、合同、基建图纸等）应列为长期保管。
第二十七条 凡是涉及特办职能活动的，日常工作活动中所形成的一般性文件材料（特办重要会议、大事记、出口商品经营分工问题文件、较大的协调方案、一般的协调文件、与外经贸部各司局、各总公司及其它部门的一般业务来往文书等）应列为短期保管。

第七章 进出口许可证档案管理
第二十八条 进出口许可证档案管理按照外经贸部《进出口许可证发证机关发证工作规范》（〔1996〕外经贸管发第164号）文件规定执行。

第八章 档案的利用与销毁
第二十九条 特办内部应有档案借阅制度，原则是方便利用，不得丢失，借阅要有登记。
第三十条 根据档案保管期限，定期对档案进行鉴定，对应销毁的档案及时进行处理。
第三十一条 对不归档的文件和应销毁的档案要登记造册，经主管领导批准签字后，由二人监销。

第九章 档案的移交
第三十二条 特办长期保存的档案，在本特办保存满20年后，须向办公厅档案处移交。
第三十三条 特办撤销或合并时应对全部档案进行认真清理，并向办公厅档案处移交。

第十章 附 则
第三十四条 本办法自1996年12月1日起实行。1989年4月制定的《对外经济贸易部特派员办事处档案管理试行办法》同时废止。
第三十五条 各特办应依据本办法制定相应的规章制度。
第三十六条 本办法由办公厅负责解释。